Інформація про стан корпоративного управління
Загальні збори акціонерів
Яку кількість загальних зборів було проведено за минулі
три роки?
№ з/п
|
Рік
|
Кількість зборів, усього
|
У тому числі позачергових
|
1
|
2012
|
1
|
0
|
2
|
2011
|
1
|
0
|
3
|
2010
|
1
|
|
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в
останніх загальних зборах?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Реєстраційна комісія
|
X
|
|
Акціонери
|
|
X
|
Реєстратор
|
|
X
|
Депозитарій
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган здійснював контроль за ходом реєстрації
акціонерів або їх представників для участі в останніх загальних зборах (за
наявності контролю)?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
|
|
X
|
Акціонери, які володіють у сукупності більше ніж 10 відсотків
|
|
X
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку
денного на загальних зборах останнього разу?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Підняттям карток
|
|
X
|
Бюлетенями (таємне голосування)
|
X
|
|
Підняттям рук
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Які були основні причини скликання останніх позачергових
зборів у звітному періоді?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Реорганізація
|
|
X
|
Внесення змін до статуту товариства
|
|
X
|
Прийняття рішення про зміну типу товариства
|
|
X
|
Прийняття рішення про збільшення статутного капіталу товариства;
|
|
X
|
Прийняття рішення про зменшення статутного капіталу товариства
|
|
X
|
Обрання голови та членів наглядової ради, прийняття рішення про
припинення їх повноважень
|
|
X
|
Обрання голови та членів ревізійної комісії (ревізора), прийняття рішення
про дострокове припинення їх повноважень
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи проводились у звітному році загальні збори акціонерів у формі заочного
голосування? (так/ні)
|
ні
|
Органи управління
Який склад наглядової ради (за наявності)?
|
(осіб)
|
Кількість членів наглядової ради
|
3
|
Кількість представників акціонерів, що працюють у товаристві
|
0
|
Кількість представників держави
|
0
|
Кількість представників акціонерів, що володіють більше 10 відсотків
акцій
|
0
|
Кількість представників акціонерів, що володіють менше 10 відсотків акцій
|
3
|
Кількість представників акціонерів – юридичних осіб
|
|
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання наглядової ради
протягом останніх трьох років?
|
4
|
|
|
|
Які саме комітети створено в складі наглядової ради (за
наявності)?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Стратегічного планування
|
|
X
|
Аудиторський
|
|
X
|
З питань призначень і винагород
|
|
X
|
Інвестиційний
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи створено в товаристві спеціальну посаду або відділ, що відповідає за
роботу з акціонерами? (так/ні)
|
ні
|
Яким чином визначається розмір винагороди членів
наглядової ради?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Винагорода є фіксованою сумою
|
|
X
|
Винагорода є відсотком від чистого прибутку або збільшення ринкової
вартості акцій
|
|
X
|
Винагорода виплачується у вигляді цінних паперів товариства
|
|
X
|
Члени наглядової ради не отримують винагороди
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Які з вимог до членів наглядової ради викладені у
внутрішніх документах товариства?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Галузеві знання і досвід роботи в галузі
|
|
X
|
Знання у сфері фінансів і менеджменту
|
|
X
|
Особисті якості (чесність, відповідальність)
|
|
X
|
Відсутність конфлікту інтересів
|
|
X
|
Граничний вік
|
|
X
|
Відсутні будь-які вимоги
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Коли останній раз було обрано нового члена наглядової
ради, яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Новий член наглядової ради самостійно ознайомився із змістом внутрішніх
документів акціонерного товариства
|
|
X
|
Було проведено засідання наглядової ради, на якому нового члена
наглядової ради ознайомили з його правами та обов'язками
|
|
X
|
Для нового члена наглядової ради було організовано спеціальне навчання (з
корпоративного управління або фінансового менеджменту)
|
|
X
|
Усіх членів наглядової ради було переобрано на повторний строк/не було
обрано нового члена
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи створено у вашому акіонерному товаристві ревізійну комісію? (так/ні)
|
так
|
Кількість членів ревізійної комісії (осіб)
|
1
|
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання ревізійної
комісії протягом останніх трьох років?
|
1
|
Які посадові особи акціонерного товариства відповідають
за зберігання протоколів загальних зборів акціонерів, засідань наглядової ради
та засідань правління?*
|
Загальні збори акціонерів
|
Засідання наглядової ради
|
Засідання правління
|
Члени правління (директор)
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Загальний відділ
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Члени наглядової ради (голова наглядової ради)
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Юридичний відділ (юрист)
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Секретар правління
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Секретар загальних зборів
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Секретар наглядової ради
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Корпоративний секретар
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Відділ або управління, яке відповідає за роботу з акціонерами
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Інше (запишіть)
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
* Ставити "так" або "ні" у відповідній клітинці.
Відповідно до статуту вашого товариства, до компетенції
якого з органів (загальних зборів акціонерів, наглядової ради чи виконавчого
органу) належить вирішення кожного з цих питань (*)
|
Загальні збори акціонерів
|
Наглядова рада
|
Виконавчий орган
|
Не належить до компетенції
жодного органу
|
Визначення основних напрямів діяльності (стратегії)
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження планів діяльності (бізнес-планів)
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження річного фінансового звіту або балансу чи бюджету
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Обрання та відкликання голови правління
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Обрання та відкликання членів правління
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Обрання та відкликання голови наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Обрання та відкликання членів наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Обрання та відкликання голови та членів ревізійної комісії
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Визначення розміру винагороди для голови та членів правління
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Визначення розміру винагороди для голови та членів наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Прийняття рішення про притягнення до майнової відповідальності членів
правління
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Прийняття рішення про додатковий випуск акцій
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Прийняття рішення про викуп, реалізацію та розміщення власних акцій
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження аудитора
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження договорів, щодо яких існує конфлікт інтересів
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
* Ставити "так" або "ні" у відповідній клітинці.
Чи містить статут акціонерного товариства положення, яке обмежує
повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення договорів,
враховуючи їх суму, від імені акціонерного товариства? (так/ні)
|
так
|
Чи містить статут або внутрішні документи акціонерного товариства
положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між особистими
інтересами посадової особи або пов`язаних з нею осіб та обов`язком діяти в
інтересах акціонерного товариства?(так/ні)
|
ні
|
Які документи існують у вашому акціонерному товаристві?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Положення про загальні збори акціонерів
|
X
|
|
Положення про наглядову раду
|
X
|
|
Положення про виконавчий орган (правління)
|
X
|
|
Положення про посадових осіб акціонерного товариства
|
|
X
|
Положення про ревізійну комісію
|
X
|
|
Положення про акції акціонерного товариства
|
|
X
|
Положення про порядок розподілу прибутку
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про
діяльність вашого акціонерного товариства (*)?
|
Інформація розповсюджується на
загальних зборах
|
Публікується у пресі,
оприлюднюється в загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок
цінних паперів
|
Документи надаються для
ознайомлення безпосередньо в акціонерному товаристві
|
Копії документів надаються на
запит акціонера
|
Інформація розміщується на
власній інтернет-сторінці акціонерного товариства
|
Фінансова звітність, результати діяльності
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Інформація про акціонерів, які володіють 10 відсотків та більше
статутного капіталу
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Інформація про склад органів управління товариства
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Статут та внутрішні документи
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Протоколи загальних зборів акціонерів після їх проведення
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Розмір винагороди посадових осіб акціонерного товариства
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
* Ставити "так" або "ні" у відповідній клітинці.
Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність у відповідності до
міжнародних стандартів бухгалтерського обліку? (так/ні)
|
ні
|
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські
перевірки товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох років?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Не проводились взагалі
|
|
X
|
Менше ніж раз на рік
|
|
X
|
Раз на рік
|
X
|
|
Частіше ніж раз на рік
|
|
X
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган приймав рішення про затвердження аудитора?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Загальні збори акціонерів
|
|
X
|
Наглядова рада
|
X
|
|
Правління або директор
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи змінювало акціонерне товариство аудитора протягом останніх трьох
років? (так/ні)
|
ні
|
З якої причини було змінено аудитора?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Не задовольняв професійний рівень
|
|
X
|
Не задовольняли умови угоди з аудитором
|
|
X
|
Аудитора було змінено на вимогу акціонерів
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської
діяльності товариства в минулому році?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Ревізійна комісія
|
X
|
|
Наглядова рада
|
|
X
|
Відділ внутрішнього аудиту акціонерного товариства
|
|
X
|
Стороння компанія або сторонній консультант
|
X
|
|
Перевірки не проводились
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила
перевірку останнього разу?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
З власнї ініціативи
|
X
|
|
За дорученням загальних зборів
|
|
X
|
За дорученням наглядової ради
|
|
X
|
За зверненням виконавчого органу
|
|
X
|
На вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад 10 відсотків
голосів
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи отримувало ваше товариство протягом останнього року платні послуги
консультантів у сфері корпоративного управління чи фінансового менеджменту?
(так/ні)
|
ні
|
Залучення інвестицій та вдосконалення практики
корпоративного управління
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити інвестиції
кожним з цих способів протягом наступних трьох років?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Випуск акцій
|
|
X
|
Випуск депозитарних розписок
|
|
X
|
Випуск облігацій
|
|
X
|
Кредити банків
|
|
X
|
Фінансування з державного і місцевих бюджетів
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити іноземні
інвестиції протягом наступних трьох років*?
Так, уже ведемо переговори з потенційним інвестором
|
|
Так, плануємо розпочати переговори
|
|
Так, плануємо розпочати переговори в наступному році
|
|
Так, плануємо розпочати переговори протягом двох років
|
|
Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом наступних трьох
років
|
Х
|
Не визначились
|
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи планує ваше акціонерне товариство включити власні акції до лістингу
фондових бірж протягом наступних трьох років? (так/ні/не визначились)
|
ні
|
Чи змінювало акціонерне товариство особу, яка веде облік прав власності
на акції у депозитарній системі України протягом останніх трьох років?
(так/ні)
|
так
|
З якої причини було змінено особу, яка веде облік прав
власності на акції у депозитарній системі України (далі - особа)?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Не задовольняв професійний рівень особи
|
|
X
|
Не задовольняли умови договору з особою
|
|
X
|
Особу змінено на вимогу:
|
|
акціонерів
|
|
X
|
суду
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
У зв'язку з прийняттям загальними зборами рішення про дематеріалізацію
був розірваний договір з реєстратором ТОВ
"Базис-Реєстр-Полтавський" та укладено договори з депозитарієм ПАТ
"НДУ" та зберігачем Полтавською філією ТОВ "БУЛ-СПРЕД".
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи має товариство власний кодекс (принципи, правила) корпоративного
управління? (так/ні)
|
ні
|
У разі наявності у акціонерного товариства кодексу (принципів, правил)
корпоративного управління вкажіть дату його прийняття:
|
|
яким органом управління прийнятий:
|
д/в
|
Чи оприлюднено інформацію про прийняття акціонерним товариством кодексу
(принципів, правил) корпоративного управління? (так/ні)
|
ні
|
укажіть яким чином його оприлюднено:
|
д/в
|
Вкажіть інформацію щодо дотримання/недотримання кодексу корпоративного
управління (принципів, правил) в акціонерному товаристві (з посиланням на
джерело розміщення їх тексту), відхилення та причини такого відхилення
протягом року
|
д/в
|
|
|
|