Інформація про стан корпоративного управління
Загальні збори акціонерів
Яку кількість загальних зборів було проведено за минулі три роки?
|
№ з/п
|
Рік
|
Кількість зборів, усього
|
У тому числі позачергових
|
|
1
|
2016
|
1
|
0
|
|
2
|
2015
|
1
|
0
|
|
3
|
2014
|
1
|
0
|
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в загальних зборах
акціонерів останнього разу?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Реєстраційна комісія, призначена особою, що скликала
загальні збори
|
X
|
|
|
Акціонери
|
|
X
|
|
Депозитарна установа
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган здійснював контроль за станом реєстрації акціонерів або їх
представників для участі в останніх загальних зборах (за наявності контролю)?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
|
|
X
|
|
Акціонери, які володіють у сукупності більше ніж 10
відсотків
|
|
X
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку денного на загальних
зборах останнього разу?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Підняттям карток
|
|
X
|
|
Бюлетенями (таємне голосування)
|
X
|
|
|
Підняттям рук
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Які були основні причини скликання останніх позачергових зборів?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Реорганізація
|
|
X
|
|
Додатковий випуск акцій
|
|
X
|
|
Унесення змін до статуту
|
|
X
|
|
Прийняття рішення про збільшення статутного капіталу
товариства
|
|
X
|
|
Прийняття рішення про зменшення статутного капіталу
товариства
|
|
X
|
|
Обрання або припинення повноважень голови та членів
наглядової ради
|
|
X
|
|
Обрання або припинення повноважень членів виконавчого
органу
|
|
X
|
|
Обрання або припинення повноважень членів ревізійної
комісії (ревізора)
|
|
X
|
|
Делегування додаткових повноважень наглядовій раді
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
|
Чи проводились у звітному році загальні збори
акціонерів у формі заочного голосування? (так/ні)
|
ні
|
Органи управління
Який склад наглядової ради (за наявності)?
|
|
(осіб)
|
|
Кількість членів наглядової ради, у тому числі:
|
3
|
|
членів наглядової ради - акціонерів
|
3
|
|
членів наглядової ради - представників акціонерів
|
0
|
|
членів наглядової ради - незалежних директорів
|
0
|
|
членів наглядової ради - акціонерів, що володіють
більше ніж 10 відсотками акцій
|
0
|
|
членів наглядової ради - акціонерів, що володіють менше
ніж 10 відсотками акцій
|
3
|
|
членів наглядової ради - представників акціонерів, що
володіють більше ніж 10 відсотками акцій
|
0
|
|
членів наглядової ради - представників акціонерів, що
володіють менше ніж 10 відсотками акцій
|
0
|
Чи проводила наглядова рада самооцінку?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Складу
|
|
X
|
|
Організації
|
|
X
|
|
Діяльності
|
|
X
|
|
Інші (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
|
У разі проведення оцінки роботи наглядової ради
(кожного члена наглядової ради) зазначається інформація щодо її (їх)
компетентності та ефективності, а також інформація щодо виконання наглядовою
радою поставлених завдань
|
Наглядова рада самооцінку не проводила.
|
|
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання
наглядової ради протягом останніх трьох років?
|
4
|
| |
|
|
Які саме комітети створено в складі наглядової ради (за наявності)?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Стратегічного планування
|
|
X
|
|
Аудиторський
|
|
X
|
|
З питань призначень і винагород
|
|
X
|
|
Інвестиційний
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
|
У разі проведення оцінки роботи комітетів зазначається
інформація щодо їх компетентності та ефективності
|
У складі наглядової ради комітетів не створено.
|
|
Чи створено в акціонерному товаристві спеціальну посаду
корпоративного секретаря? (так/ні)
|
ні
|
| |
|
|
Яким чином визначається розмір винагороди членів наглядової ради?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Винагорода є фіксованою сумою
|
|
X
|
|
Винагорода є відсотком від чистого прибутку або
збільшення ринкової вартості акцій
|
|
X
|
|
Винагорода виплачується у вигляді цінних паперів
товариства
|
|
X
|
|
Члени наглядової ради не отримують винагороди
|
X
|
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Які з вимог до членів наглядової ради викладені у внутрішніх документах
акціонерного товариства?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Галузеві знання і досвід роботи в галузі
|
|
X
|
|
Знання у сфері фінансів і менеджменту
|
|
X
|
|
Особисті якості (чесність, відповідальність)
|
|
X
|
|
Відсутність конфлікту інтересів
|
|
X
|
|
Граничний вік
|
|
X
|
|
Відсутні будь-які вимоги
|
X
|
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Коли останній раз було обрано нового члена наглядової ради, яким чином він
ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Новий член наглядової ради самостійно ознайомився із
змістом внутрішніх документів акціонерного товариства
|
|
X
|
|
Було проведено засідання наглядової ради, на якому
нового члена наглядової ради ознайомили з його правами та обов'язками
|
|
X
|
|
Для нового члена наглядової ради було організовано
спеціальне навчання (з корпоративного управління або фінансового менеджменту)
|
|
X
|
|
Усіх членів наглядової ради було переобрано на
повторний строк або не було обрано нового члена
|
X
|
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
|
Чи створено у вашому акціонерному товаристві ревізійну
комісію або введено посаду ревізора? (так, створено ревізійну комісію /
так, введено посаду ревізора / ні)
|
так, введено посаду ревізора
|
Якщо в товаристві створено ревізійну комісію:
|
кількість членів ревізійної комісії (осіб)
|
1
|
|
скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання
ревізійної комісії протягом останніх трьох років?
|
1
|
Відповідно до статуту вашого товариства, до компетенції якого з органів
(загальних зборів акціонерів, наглядової ради чи виконавчого органу) належить
вирішення кожного з цих питань (*)
|
|
Загальні збори акціонерів
|
Наглядова рада
|
Виконавчий орган
|
Не належить до компетенції жодного органу
|
|
Визначення основних напрямів діяльності (стратегії)
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Затвердження планів діяльності (бізнес-планів)
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
Затвердження річного фінансового звіту, або балансу,
або бюджету
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Обрання та припинення повноважень голови та членів
виконавчого органу
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
Обрання та припинення повноважень голови та членів
наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Обрання та припинення повноважень голови та членів
ревізійної комісії
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Визначення розміру винагороди для голови та членів
виконавчого органу
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
Визначення розміру винагороди для голови та членів
наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Прийняття рішення про притягнення до майнової
відповідальності членів виконавчого органу
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
Прийняття рішення про додатковий випуск акцій
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Прийняття рішення про викуп, реалізацію та розміщення
власних акцій
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Затвердження зовнішнього аудитора
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
Затвердження договорів, щодо яких існує конфлікт
інтересів
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
* Ставити "так" або "ні" у
відповідній клітинці.
|
Чи містить статут акціонерного товариства положення,
яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення
договорів, враховуючи їх суму, від імені акціонерного товариства? (так/ні)
|
так
|
|
Чи містить статут або внутрішні документи акціонерного
товариства положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між
особистими інтересами посадової особи або пов`язаних з нею осіб та обов`язком
діяти в інтересах акціонерного товариства?(так/ні)
|
ні
|
Які документи існують у вашому акціонерному товаристві?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Положення про загальні збори акціонерів
|
X
|
|
|
Положення про наглядову раду
|
X
|
|
|
Положення про виконавчий орган
|
X
|
|
|
Положення про посадових осіб акціонерного
товариства
|
|
X
|
|
Положення про ревізійну комісію (або ревізора)
|
X
|
|
|
Положення про акції акціонерного товариства
|
|
X
|
|
Положення про порядок розподілу прибутку
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про діяльність вашого
акціонерного товариства (*)?
|
|
Інформація розповсюджується на загальних зборах
|
Публікується у пресі, оприлюднюється в загальнодоступній інформаційній
базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів
|
Документи надаються для ознайомлення безпосередньо в акціонерному
товаристві
|
Копії документів надаються на запит акціонера
|
Інформація розміщується на власній інтернет-сторінці акціонерного
товариства
|
|
Фінансова звітність, результати діяльності
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
|
Інформація про акціонерів, які володіють 10 відсотків
та більше статутного капіталу
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
|
Інформація про склад органів управління
товариства
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
|
Статут та внутрішні документи
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
Протоколи загальних зборів акціонерів після їх
проведення
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
|
Розмір винагороди посадових осіб акціонерного
товариства
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
* Ставити "так" або "ні" у
відповідній клітинці.
|
Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність
відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності? (так/ні)
|
ні
|
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські перевірки
товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох років?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Не проводились взагалі
|
|
X
|
|
Менше ніж раз на рік
|
|
X
|
|
Раз на рік
|
X
|
|
|
Частіше ніж раз на рік
|
|
X
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган приймав рішення про затвердження аудитора?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Загальні збори акціонерів
|
|
X
|
|
Наглядова рада
|
X
|
|
|
Виконавчий орган
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
|
Чи змінювало акціонерне товариство аудитора протягом
останніх трьох років? (так/ні)
|
так
|
З якої причини було змінено аудитора?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Не задовольняв професійний рівень
|
|
X
|
|
Не задовольняли умови угоди з аудитором
|
X
|
|
|
Аудитора було змінено на вимогу акціонерів
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської діяльності
товариства в минулому році?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Ревізійна комісія (ревізор)
|
X
|
|
|
Наглядова рада
|
|
X
|
|
Відділ внутрішнього аудиту акціонерного товариства
|
|
X
|
|
Стороння компанія або сторонній консультант
|
X
|
|
|
Перевірки не проводились
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
З ініціативи якого органу ревізійна комісія (ревізор) проводила перевірку
останнього разу?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
З власнї ініціативи
|
X
|
|
|
За дорученням загальних зборів
|
|
X
|
|
За дорученням наглядової ради
|
|
X
|
|
За зверненням виконавчого органу
|
|
X
|
|
На вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад
10 відсотків голосів
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
|
Чи отримувало ваше товариство протягом останнього року
платні послуги консультантів у сфері корпоративного управління чи фінансового
менеджменту? (так/ні)
|
ні
|
Залучення інвестицій та вдосконалення практики корпоративного управління
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити інвестиції кожним з цих
способів протягом наступних трьох років?
|
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
|
Випуск акцій
|
|
X
|
|
Випуск депозитарних розписок
|
|
X
|
|
Випуск облігацій
|
|
X
|
|
Кредити банків
|
|
X
|
|
Фінансування з державного і місцевих бюджетів
|
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити іноземні інвестиції протягом
наступних трьох років*?
|
Так, уже ведемо переговори з потенційним інвестором
|
|
|
Так, плануємо розпочати переговори
|
|
|
Так, плануємо розпочати переговори в наступному році
|
|
|
Так, плануємо розпочати переговори протягом двох років
|
|
|
Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом
наступних трьох років
|
Х
|
|
Не визначились
|
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
|
Чи планує ваше акціонерне товариство включити власні
акції до лістингу фондових бірж протягом наступних трьох років? (так/ні/не
визначились)
|
ні
|
|
Чи змінювало акціонерне товариство особу, яка веде
облік прав власності на акції у депозитарній системі України протягом
останніх трьох років? (так/ні)
|
ні
|
|
Чи має товариство власний кодекс (принципи, правила)
корпоративного управління? (так/ні)
|
ні
|
|
У разі наявності у акціонерного товариства кодексу
(принципів, правил) корпоративного управління вкажіть дату його прийняття:
|
|
|
яким органом управління прийнятий:
|
д/в
|
|
Чи оприлюднено інформацію про прийняття акціонерним
товариством кодексу (принципів, правил) корпоративного управління? (так/ні)
|
ні
|
|
укажіть яким чином його оприлюднено:
|
д/в
|
|
Вкажіть інформацію щодо дотримання/недотримання кодексу
корпоративного управління (принципів, правил) в акціонерному товаристві (з
посиланням на джерело розміщення їх тексту), відхилення та причини такого
відхилення протягом року
|
д/в
|
| |
|
|
